聯交所將接納所有香港及海外投資者參與滬港通及深港通，買賣滬股通股票(但要視乎海外投資者所在國家有否法規限制)。
通過滬港交易通達成的交易初期將受制於一個跨境投資總額度(即總額度)以及一個每日額度。
- 總額度限制北向交易資金流入內地的絕對金額及南向交易資金流出內地的絕對金額。北向總額度為人民幣3,000 億元。南向總額度為人民幣2,500 億元。聯交所於每個交易日完結時按以下程式計算北向總額度的餘額：總額度餘額 ＝ 總額度 － 買盤成交總額 ＋ 賣盤成交總額
如總額度餘額少於每日額度，北向買盤將於下一交易日暫停。但投資者仍可繼續出售滬股通股票，令總額度餘額增加。一旦總額度餘額回到每日額度水平或以上，聯交所就恢復北向買盤服務。
- 每日額度限制滬港通及深港通下每日跨境交易的最高買盤淨額。北向每日額度為人民幣130 億元，南向每日額度為人民幣105 億元。聯交所實時監察北向每日額度的用量。每次收到及執行北向訂單時，北向每日額度餘額都會更新。
每日額度餘額 ＝ 每日額度 － 買盤訂單 ＋ 賣盤成交金額 ＋ 微調
(每日額度餘額於下述情況下將會增加：a) 買盤訂單被取消；b) 買盤訂單被對方交易所拒絕；或 c) 買盤訂單以較佳價格執行。)
視乎總額度餘額，每日額度每日更新及維持相同。未使用的每日額度不會結轉至下一日的每日額度。
一旦北向每日額度餘額於連續競價時段(連續交易)降至零或交易已超過餘額，日內餘下時間將不再接受買盤訂單。視乎總額度餘額，聯交所將於下一交易日恢復北向買盤服務。一旦北向每日額度餘額於開市集合競價時段降至零或交易已超過餘額，新的買盤將被拒納。不過，由於取消訂單在開市集合競價時段很普遍，北向每日額度餘額或可於競價時段完結前已快速回復正數水平。屆時，聯交所將再次接受北向買盤訂單。
須注意，已獲接受的買盤訂單不會因每日額度用盡受影響，除非交易所參與者取消訂單，否則將維持在交易所的訂單紀錄內。
北向交易將按照上交所的交易時間。因應上海與香港證券交易所之間可能出現的輕微時鐘誤差，聯交所將於內地市場早市及午市開市前五分鐘起接納聯交所參與者的北向訂單。
- 上交所交易時間：
開市集合競價 9:15-09:25，
連續競價(早市) 09:30-11:30，
連續競價(午市) 13:00-15:00。
- 聯交所參與者落北向訂單的時段：
開市集合競價和連續競價(早市) 09:10-11:30，
連續競價(午市) 12:55-15:00。
於09:20-09: 25，上交所不接受取消買賣盤的指令；於09:10-09:15、09:25-09:30、12:55-13:00，上交所不會處理任何指令，直至開市為止，但聯交所仍接受買賣盤訂單及取消買賣盤的指令；在開市集合競價時段未被撮合的買賣盤訂單將自動進入連續競價時段。
在推出初期，投資者只可於兩地市場均為交易日且兩地的銀行於相應的交收日均開放服務的工作日在對方市場進行交易。此安排將確保兩地市場投資者及經紀可在相關結算日通過銀行收發相關款項。
項目推出初期，滬股交易通在惡劣天氣情況下的交易安排如下：
- 若上交所通知由於惡劣天氣下一交易日可能暫停A股交易，聯交所將會相應地通知香港市場。
- 假如8號(或以上)颱風訊號及／或黑色暴雨警告在香港市場開市前發出，滬股交易通將暫停服務。當該訊號停止，滬股交易通按照現行香港做法恢復交易。(詳情請參閱香港交易所網站)
- 假如8號(或以上)颱風訊號在香港市場開市後但上海市場開市前發出(9時至9時15分之間)，滬股交易通將暫停服務。
- 假如8號(或以上)颱風訊號在上海市場開市後才發出，在停止北向交易前將有相關安排確保交易所參與者有足夠時間取消所有上交所交易系統內剩餘的訂單。
具體安排將稍後通知。有關香港市場現有的颱風訊號及/或暴雨安排詳情請參閱
香港交易所網站。
滬股通股票全日目前只接受限價盤訂單(上交所限價訂單可於指定價格或更優價格撮合)。
所有A股(含滬股通股票)買盤每手股數均為100股(必須以整手落買盤)。賣盤可接納碎股。與香港市場不同，上交所收到的完整買賣單位的訂單與碎股訂單是在同一交易平臺撮合，並在同一價位競價。
就滬股通股票而言，上交所目前實行的價格限制一般為不超過前一日收市價的 ±10%(納入風險警示板的滬股(即ST股票及*ST股票)的價格限制為±5%)。所有滬股通股票訂單的價格必須在價格限制範圍之內，否則訂單會被上交所拒絕。價格限制的上下限在一天之內不會變動。
滬市收盤價是為當日該證券最後一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最後一筆交易)。
內地A股市場不允許回轉交易，因為滬股通股票投資者所買入的A股要待下一個營業日才交收，而交收前相關股份不可轉售。因此，香港與海外投資者於T日買入滬股通股票後僅可於T+1日或之後賣出。
內地A股市場不允許回轉交易，因為滬股通股票投資者所買入的A股要待下一個營業日才交收，而交收前相關股份不可轉售。因此，香港與海外投資者於T日買入滬股通股票後僅可於T+1日或之後賣出。
香港與海外投資者買賣滬股通股票將須繳納上交所現行的交易相關費用(即：經手費、證管費)以及中國結算現行的結算相關費用(即：過戶費)
投資者須注意，某些中央結算系統費用將仍然適用於滬股通股票，包括與交收指示相關的股份交收費用以及款項交收費用。另外，香港結算將提供存管及代理人服務代其結算參與者持有滬股通股票。香港結算對此收取「證券組合費」。證券組合費將按月以港幣收取。
- 經手費：雙邊成交金額0.00487%(收費方：上交所 SSE)
- 證管費：雙邊成交金額0.002% (收費方：中國證監會 CSRC)
- 過戶費：雙邊成交面額0.002%(收費方：中國結算 ChinaClear)；雙邊成交金額的0.002%(收費方：香港結算)
- 交易印花稅：只收賣方成交金額0.1% (收費方：國家稅務總局 SAT)
以上所有稅費項目將於T 日末從香港結算參與者的指定銀行賬戶收取。
滬股交易通禁止作無擔保賣空，滬股通股票作有擔保賣空將須符合以下要求：
- 只有合資格的滬股通股票才可作有擔保賣空(賣空證券)。合資格可賣空滬股通證券名單將會參照上交所融券賣出標的證券名單(不包括只限賣出的滬股通證券)制訂，並於香港交易所網站公佈。
- 中華通交易所參與者可以在每個CSC交易日的開市集合競價時段及連續競價時段輸入賣空盤。
- 中華通交易所參與者須在交易系統標示賣空盤。
- 賣空盤必須爲100股或其倍數。
- 賣空盤須遵守以下的價格限制：
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- 賣空盤的輸入價不得低於相關賣空證券的最新成交價(如當日無最新成交價，則取前收市價)。
- 按上交所要求，若因賣空而借入的賣空證券股份尚未交還，中華通交易所參與者及其有關客戶須就該賣空證券的賣出指示，遵守上述的價格限制(超出未歸還股份數量的出售指示除外)。
- 聯交所可設置附加的價格限制以阻止賣空盤價格虛高，賣空比率限制被人為耗盡(詳見如下)。此額外價格限制現時不會實施實施。
- 每隻賣空證券的賣空數量將有限制(即賣空比例限額)，並按香港結算在中國結算綜合賬戶內該證券的持股量(即每個CSC交易日開市前所有滬股通投資者持有該賣空證券的股數)計算：
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- 每日限額：1％。
- 累計限額：任何10個連續CSC交易日為5％。
- 每日和累計限額將以四捨五入計至兩個小數位。任何賣空盤如執行後會導致賣空證券超過每日限額或累計限額，將會被拒絕。累計限額將在每個CSC交易日結束後計算。
- 賣空活動的強制申報要求如下：
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- 擔保賣空每周報告：此為每隻賣空證券賣空活動的每周報告。中華通交易所參與者在以下情況必須遞交報告：爲本身賬戶或其客戶進行過任何賣空活動、周內就未平倉淡倉向借股人歸還股票及/或截至週末尚有淡倉結餘。中華通交易所參與者需於下一星期的第一個工作日或之前通過電子通訊平台(e通訊)遞交填妥的報告。
- 大額未平倉報告：在每星期最後一個CSC交易日收市後，中華通交易所參與者及透過中華通交易所參與者買賣之交易所參與者爲自身或其客戶持有的未平倉賣空證券數量，若超過下述任何一項界限，持倉必須申報：人民幣2,500萬元或有關的賣空證券的已發行股份總數的萬分之二。
- 前端監控適用於賣空盤。因此，於個別CSC交易日進行賣空而借入的股票須於該CSC交易日開始前存於賣出股票的中華通交易所參與者的中央結算系統賬戶內。不符合前端監控規定的賣空盤將被拒絕。
現時，香港與海外投資者買賣滬股通股票將以人民幣進行交易及交收。
可以，永豐金證券(亞洲)將會為客戶提供換匯服務。請致電
客戶服務部諮詢(852) 2523 6685。
是，但是永豐金證券)亞洲)不會自動將客戶賬戶的其他貨幣自動換成人民幣，因此建議客戶提前準備好人民幣，賬戶因為沒有人民幣而產生的利息或匯差將由客戶自行承擔。
目前深滬A股清算交收制度採用的是T+1方式，永豐金證券(亞洲)的投資者T+1日或之後可以做提款申請。
由於滬股通股票均以無紙化形式發行，中央結算系統證券存管處將不設實物股票記存及提取服務。香港與海外投資者只可通過其經紀或託管人持有滬股通股票，投資者的擁有權將顯示在經紀或託管人的紀錄中，例如客戶賬單。
發行人會透過上交所網站及四份官方指定報章(報紙及網站，包括：上海證券報、證券時報、中國證券報及證券日報)發佈所有經批准的有關滬股通股票的企業行為。香港結算會在中央結算系統中記錄有關滬股通股票的所有企業行為，並在切實可行的情況下盡快於公佈當日透過中央結算系統終端機通知中央結算系統參與者有關詳情。香港與海外投資者可參閱上交所網站以及官方指定報章網站發佈的最新上市公司公告。香港及海外投資者亦可在香港交易所網站的「中國證券市場網頁」查閱滬股通股票相關上市公司於上一個交易日發出的公告。香港與海外投資者買賣滬股通股票須注意的是，滬股發行公司現時均以中文發佈公司簡介，並不提供英文版本。
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- 香港及國際投資者是否需就滬股通股票的股息紅利繳納稅項
根據財政部、國家稅務總局及中國證監會於2014年11月14日發佈的
《關於滬港股票市場交易互聯互通機制試點有關稅收政策的通知》，香港及國際投資者需就滬股通股票的股息紅利繳納稅項，並由上市公司按照10%的稅率代扣所得稅，向其主管稅務機關辦理扣繳申報。對於香港及國際投資者中屬於其他國家稅收居民且其所在國與中國簽訂的稅收協定規定現金股息及/或紅利所得稅率低於10%的，企業或個人可以自行或委託代扣代繳義務人，向上市公司主管稅務機關提出享受稅收協定待遇的申請，主管稅務機關審核後，將按已徵稅款和根據稅收協定稅率計算的應納稅款差額予以退稅。 稅率及股息率將透過現行的“查詢公告資料”功能發佈。
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