永豐金證券(亞洲)致力於提供您全方位的客戶服務
您的滿意是我們最大的成就,永豐金證券(亞洲)的服務人員皆擁有多年豐富的專業知識與資訊服務經驗,無微不至的客戶服務,就是我們堅持信守的承諾。
商品適合度政策
自2009年8月1日起,我們將提升對閣下提供之財富管理服務,為盡善良管理人之注意業務及忠實義務,以瞭解閣下並幫助閣下瞭解自身投資屬性,將依據閣下1風險之承受,提供或推介閣下適當之商品2。在此商品適合度政策下,非經適當之授權,我們不會提供逾越閣下財力狀況或合適之投資範圍以外之商品。
客戶投資屬性問卷
我們的「客戶投資屬性問卷」涵蓋以下內容:投資目的、投資經驗(包含投資時間及投資商品)、風險偏好及承受力、現金流量期望、期望報酬及客戶年齡等。 此問卷為協助閣下考慮對投資風險的取向而設。其結果顯示閣下屬於的客戶投資屬性類別。客戶投資屬性類別將僅供閣下為本身作出的投資決定時,供閣下考慮且應用於商品適合度政策。若閣下尚未完成投資屬性問卷調查,敬請閣下使用附件表格詳實填寫後,提供予閣下的客戶經理或直接傳真至本公司客戶服務部:(852) 2586 8412。
客戶投資屬性分類
客戶投資屬性問卷所得總分界定客戶投資屬性及風險承受等級,由低至高分別為「穩健型」、「審慎型」、「均衡型」、「進取型」、「投機型」五級。
若我們未於2009年7月31日前接獲閣下回覆之客戶投資屬性問卷,則自2009年8月1日起,閣下之客戶投資屬性類別將自動設定為「穩健型」。
若閣下前已完成投資屬性問卷,則自上述時間起,我們將以閣下之客戶投資屬性為據,提供或推介閣下適當之商品。
我們會定期檢視客戶投資屬性及風險承受等級,並依實際狀況 (如客戶進入不同的生涯階段、收入增加或減少、計畫性或意外的特殊支出或收入等)重新評估並作適當調整。
關於商品適合度政策詳盡說明,歡迎閣下與您的客戶經理聯繫或來電洽詢客戶服務部,我們將竭誠為閣下服務。
熱門問題
  • 我是否需要適用於商品適合度政策 ?
若閣下的身分不屬於專業投資人,則閣下進行非集中市場之商品交易(如基金、結構性商品、債券、衍生性金融商品、固定收益商品等)時,皆須受商品適合度政策之管理;若閣下為專業投資人,則閣下之交易毋需適用於商品適合度政策。
  • 商品適合度政策如何管理商品交易?
當閣下進行非集中市場之商品交易如基金、結構性商品、債券、衍生性產品、固定收益產品等,我們將依據閣下之投資屬性分類與授權,提供或推介閣下適合之商品風險等級之商品,我們不會提供逾越閣下財力狀況或合適之投資範圍以外之商品。股票等在集中市場交易之商品毋需適用於商品適合度政策。若閣下於2009年7月31日以前從未曾提交投資屬性問卷,則自2009年8月1日起,閣下之投資屬性將自動設定為穩健型。我們將以穩健型來提供閣下適合之商品風險等級之商品。
若閣下想要調整投資屬性分類,請重新填寫投資屬性問卷並聯繫閣下之客戶經理。
  • 我要如何取得投資屬性問卷?
閣下可至表格下載,依閣下的帳戶性質(個人/聯名戶 或 公司戶)選擇下載正確的客戶投資屬性問卷調查表。若閣下持有本公司網上交易帳戶,請登入本公司網上交易平台,即可於網上完成填寫問卷並立即獲得投資屬性分類結果。或請與閣下之客戶經理聯繫取得客戶投資屬性問卷調查表。
  • 我要如何填寫投資屬性問卷?
閣下請依序於1~10問題之適當空格填上剔號後,將問卷調查表提供與閣下的客戶經理或直接傳真至本公司客戶服務部:(852)2586-8412。我們將於收到問卷後,由閣下的客戶經理計算總評分以確認閣下的投資屬性分類。
若閣下持有本公司網上交易帳戶,請登入本公司網上交易平台,即可於網上完成填寫問卷並立即獲得投資屬性分類結果。
  • 我要如何知道我的投資屬性分類結果?
若閣下於2009年7月31日以前從未曾提交閣下的投資屬性問卷,則自2009年8月1日起,閣下之投資屬性將自動設定為穩健型。若閣下前已提交投資屬性問卷,請聯絡閣下的客戶經理,本公司客戶服務部(852) 2523 6685,或電郵至 cs.asia@sinopac.com。本公司將竭誠為閣下服務。若閣下持有本公司網上交易帳戶,請登入本公司網上交易平台,即可於網上立即查閱投資屬性分類結果。
  • 我可以買哪些風險類別的產品?
  • 我可否更改我的投資屬性分類?
若閣下想要調整投資屬性分類,請重新填寫投資屬性問卷並聯繫閣下之客戶經理。
若閣下持有本公司網上交易帳戶,請登入本公司網上交易平台,即可於網上完成填寫問卷並立即獲得投資屬性分類結果。